基础科学系列（2）-罗马困局

作为本系列的第二篇，笔者在这里将要探讨世界上唯一的超级大国---美国的科研情况
和发展趋势。不可否认的是，被称为“新罗马”的美国作为世界上唯一的超级大国，在
绝大多数科研领域都占有绝对优势。目前来看美国科研经费较充足，人民的生活水平也
在发达国家中算不错的。同时美国还采取了较为积极的移民政策。这使得美国有机会吸
引全世界最优秀的人才。但是美国目前的基础科学科研也出现了严重的可持续性发展问
题。对美国科学发展的历史现状和未来进行分析，是对我国的科研规划和发展有相当的
借鉴作用的。

在19世纪末期，美国成为世界上第一大工业国，庞大的工业生产能力催生了巨大的工程
学研究需求，而工程学水平的提高又依赖于基础科学的发展。在强大工业增长的刺激下
，美国的工程学和基础科学研究开始高速扩张。20世纪初，迈克尔逊和莫雷成为第一个
获得诺贝尔奖的美国科研小组，这标志着美国科学正式走上了世界舞台。在一次世界大
战之前，美国的工业产值已经超过了排名第二的德国的一倍（美国工业占世界比重的38
%，德国占15.7%）。一战和经济危机并没有导致美国工业比重的严重下降。二战期间，
美国的工业比重更急剧上升，一天下水一艘的自由轮运载着打不完的坦克和飞机奔赴欧
洲和太平洋战场。最终美国依靠强大的军事工业生产能力和苏联一起用蛮力推平了德国
和日本。在此期间，大量欧洲一流科研人才西渡美国，“如过江之鲫”，极大地加强了
美国的科研力量。战后，美国又挑起了和苏联的全面军事对抗，对于基础科学的投入大
大增加。1958年，美国通过了国防教育法，以法令形势加强数学物理教育。冷战期间，
在阿波罗计划、航天飞机、全核舰队和ATF等强大的国防项目牵引下，美国的基础科学
全面开花。美国在重工业，生物医药业，高科技农业等方面缺乏大型国有企业，其工业
生产依赖于私营公司。在私营公司和大学的游说下，美国于1980年通过了Bayh-Dole
Act (拜杜法案)，允许大学等受联邦经费资助的科研单位作为专利的持有人。这相当于
由国家承担全部研发费用，而学校、院系和研究人员获得全部收益，是化公为私的终极
形势（http://news.sohu.com/20100826/n274491110.shtml）。该法案极大地刺激了美国科研界的热情，也顺便 将滥用经费牟利的行为降低到最低。当全部经费都成了研究所和PI牟利的工具时，再在小地方动手脚岂不是自讨没趣？于是，所有的教授都拼命地想着申请经费， 做新课题，发表新文章，申请新专利。系主任拼命的试图扩大研究所规模，建新楼，招新PI和新PhD以求产生更多专利。甚至有些院系提前拿未来的联邦经费做 担保，募集经费扩建新的研究机构（Bruce Albert，Overbuilding Research Capacity,  Science 329 1257，2010）。而处于科研界最顶层的学校和大公司，则雇佣了庞大的游说团体，以“保证美国竞争力”，“促进创新”，“知识经济”等等花哨的噱头， 要求国会和州议会不断增加经费，以供自己申请专利牟利。美国科学在这种具有典型自扩增特性的管理模式刺激下，一骑绝尘，彻底甩下苏联。红色帝国拼命撒院士 头衔和苏联英雄勋章，安排黑海疗养也无法弥补金钱的巨大驱动力。等苏联倒下之后，美国科学界颇有一种“拔剑四顾心茫然”的感觉。从支出单位看，美国联邦政 府在2009财年投入了680亿美元的科研经费（Jorge Cham总结，http://www.phdcomics.com/comics/archive.php?comicid=1305），这些经费主要用 于支持基础科学研究。而中国政府在2008年的基础科研投入为270.3亿元（第二次全国科学研究与试验发展（R&D）资源清查主要数据公报（第 一号）http://www.stats.gov.cn/tjgb/rdp ... 01122_402684868.htm）。按照汇率1:6.8计算，美国的基础科研总投入约是中国的17.1倍。以学科为标准，美国每年投入约40亿美 元进行生命科学研究，欧盟年投入约为10亿美元，世界其他国家生命科学投入之和都小于欧盟，何况美国了。（Colin Macilwain，Funding in 2011: East Heats Up as West Cools Down， Cell 144 167，2011）

然而，任何一个人都知道，在现实中指数增长是不能无限制进行下去的。美国现在的基
础科学研究，也遇到了严重可持续发展问题。问题的表象可以参见2010年1月4日的《自
然》，“美国科学遇到大寒流”（US Science Face Big Chill，Nature， 469 009,
2011）。笔者不是美国人也不是英国人，不用顾忌什么英美特别关系，更不必为了民主
自由涂脂抹粉。因此笔者就把自己所见所闻所想写出来了，欢迎拍砖。不过拍的时候请
用数据，不欢迎脑补流和喷子。


       美国基础科学所面临的最根本问题，是基础科学研究与去工业化的矛盾。美国
工业曾经是世界的巅峰。1948年美国的工业生产比重占全球的56.4%,一个国家的生产能
力就超过全世界剩下的所有国家。但是在2009年，美国的工农业生产总值被中国超过。
在比较工业规模时，常采用用电量作为参考。2010年1-9月份，中国用电量超过美国，
达到美国的100.4%。中国发电量是美国的93.6%，比一年前提高9.2%（[url=http://hi.baidu.com/notheal /blog ... 52b37234a80fb3.html]http://hi.baidu.com/notheal/blog ... 52b37234a80fb3.html[/url]）。至于美国粗钢产量被中国超过之类的东西，已经是Too old的旧闻，提不起人们的兴趣。而且我必须提醒读者的是，与常见的吹嘘美国的文章所述不同，美国的去工业化是广泛的。美国的高技术产业和低技术产业一样 在衰退。以大型民用飞机为例，波音公司(及合并前的麦道)出口的大型民用飞机是美国最大的单项出口物品。1992年时，克林顿政府曾经因为欧洲给空中客车 公司提供高额的新机开发补助而向WTO提出抗议。当时有人提出要求美国政府向波音提供等量开发补助，以去除不公平竞争。当时的波音非常自信地拒绝了：“我 们完全有能力依靠自身利润完成新机研发，不需要依赖政府补贴”然而当2005年，波音不情不愿的开始787（后来的7E7）的研发时，波音不得不邀请三家 日本公司参与关键的机翼研发。为何？因为日本政府给他们的新机研发补贴非常高，降低了研发风险。说白了，波音自己已经无力也无意愿开发新机，但是美国政府 不愿意波音渐渐退出民用大飞机市场，于是给波音找了三家日本公司，由日本政府提供补贴以分担研发费用。从此波音变成了所谓系统集成商，丧失了独立研发新机 的能力。（John Newhouse， Boeing versus Airbus, vintage books, New York 2008）当冷战末期美国人得意洋洋地嘲笑苏联和东德大型机研发不利，需要偷窃美国零件的时候，他们未曾想到，20几年后世界上第一大芯片制造商是台积 电，第二大是台联电。天河1A成为了世界上运算速度最快的计算机，排名第三的是星云也是中国制造。在航天领域，美国在土星五号和航天飞机时代的绝对优势也 丧失了，2010年世界航天发射数量最多的国家是俄罗斯（31次），美国仅仅和中国并列第二（15次），美国航天产业在俄罗斯的竞争下节节败退，占主导地 位的ULA只能靠NRO和NASA等的政府合同合同苟延残喘。从以上这些例子中我们可以看到，从高端制造业到劳动密集型产业，美国的工业在全面衰退。

去工业化所带来的直接后果就是工程学研究的萎缩。而工程学研究的萎缩又会传递到基
础科学研究上。当波音把新型民航客机的机翼研发交给日本的时候，为什么还保留研究
机翼效率的风洞，投巨资研究新的机翼效率CFD算法和软件呢？也不需要维持耗资巨大
的CFD用超算中心。同样的事情在航天领域也在发生。美国希望私人公司研发新型火箭
和太空船，因为私人公司“更有效率，能更好的控制成本”。OSC那样的私人公司是怎
样控制成本的呢？在火箭中采用成熟部件减少新技术的应用并就能极大地降低风险，控
制成本！Nasa顾问委员会的成员Esther Dyson在卡塔尔的Gulf Time上撰文（http://www.gulf-times.com/site/topics/article.asp?cu_no=2& item_no=411242&version=1&template_id=46&parent_id=26），认为Nasa 更适合发经费和做科研，而私人公司更适合进行日常发射任务。我不知道NASA未来的工程师们是怎么在没有任何实际火箭研发经验的情况下预先研究下一代火箭 的相关技术的。这种没有实际工程经验只进行预研项目的模式，在中国古代被形容为“闭门造车”。事实上，各个私营航天公司为了控制成本，纷纷使用成熟火箭部 件，力争将研发费用控制在最低。大推力火箭发动机是重型火箭的难题，为了降低成本，避免研发风险，私人公司积极选用成熟的发动机。OSC的金牛座火箭用的 是和平保卫者洲际导弹的一级，米诺陶火箭用的是民兵或和平保卫者洲际导弹的一级，而金牛座2火箭则使用苏联N1火箭一级的发动机。这种能省则省的态度已经 产生了恶果。金牛座火箭曾经在2009年发射NASA的轨道碳观测站（OSO）载荷时因为整流罩（fairing）动作机构出现问题而失败。问题出现后 OSC并没有弄清该次发射动作机构失效的真正原因，只是简单的将动作机构工作模式加以更改。结果今年3月发射Nasa的Glory环境监测卫星时又一次发 生了同样的整流罩未分离的悲剧。这种为了省钱而减少研发，用成熟火箭部件搭积木的模式，已经开始显现的恶果。面对科研需求锐减的严峻情况各个学校的校长 PI，和他们的spin-off高技术公司将研发重点从为了生产服务渐渐改变成为了科研本身服务。对于超算的工业需要越来越少，怎么办？开始研究一些大 气，细胞之类的超复杂系统，再把超算发展维护合同外包给计算机系的同事就好。针对重大疾病的新药研发不出来？可以先研发一系列实验室里用的试剂盒嘛，反正 试剂盒也能申请专利，能卖钱。要是两个教授能各开一个公司互相买技术就更好了，反正课题经费花的是纳税人的钱，不花白不花。源源不断的联邦经费就这样通过 种种渠道到了Spin off公司的股东（就是是PI和大学）手里。这时候的科研已经从为社会其他部门提供新技术新工艺的“力量倍增器”，变成了一个自我膨胀的吞金巨兽，一个利 益相关者从联邦科研经费中牟利的管道。

要从本质上解决美国基础科学的问题，只有一个可行方案，就是理顺科研和生产的关系
，将美国重新工业化。奥巴马虽然在不同场合呼吁美国重新工业化，但是他不敢提及的
核心问题就是美国去工业化的根本原因是普通美国劳动者享受了过高的生活水平，导致
劳动力成本过高，使得劳动力性价比低的不可接受。这直接导致了工作机会流入中国等
劳动力性价比更高的国家。一些人鼓吹所谓“美国模式”（现在已经改称“德国模式”
），宣称高福利能带来高劳动生产率，从而使得企业在高福利国家仍然能取得比在低福
利国家更高的利润。在一定范围内提高福利确实能提高劳动者的积极性从而提高劳动生
产率，但是这种提高显然是有限的，不足以弥补美国和中国的工资差异。例如在现代社
会，劳动者的数学、科学和阅读水平与工业生产的劳动生产力呈正相关。然而美国学生
在2009年的PISA测试中数学分数为487（OECD国家平均值为496)，排名31／34。科学分
数502（OECD平均值501），排名23／34，阅读分数500（OECD平均493），排名15／34。
作为对比，中国上海的学生在三项测试中分别是600，575，556，均为第一名。（
Jeffery Mervis,Shanghai Students Lead Global Results on PISA, Science 330
6010，2010）中国其他21个省份的信息没有被公布，但显然上海在标准化考试（如高考
）能力上不是全国最好的。这就说明除非美国的劳动力成本能降低到上海水平或者稍低
，否则在美国进行工业生产是亏本的。照目前情况看，除非美国改变民主代议制政体，
通过行政手段大幅降低人民生活水平，同时提高劳动强度；或者放弃市场经济，采用计
划经济体制强迫企业在美国国内亏本生产工业品，否则美国重新工业化是不现实的。随
着时间推移，美国去工业化将越来越深入。美国基础科学渐渐成为空中楼阁，陷入了越
来越深的危机。

基础科学在美国所面临的另外一个本质问题是科学与民主代议制的矛盾。科学本质上是
专制的，是一种实验结果的专制。当实验结果与科技工作者的理论矛盾时，不管这个理
论的支持率多高，支持者多么显赫，都会被“专制”的实验结果无情的打翻在地。这种
科学方法论和民主代议制的根本性矛盾，在科研经费充足，国家平稳发展时不是问题，
议员先生们会直接忽略那些拿着实验结果的科学家的“异端邪说”。一旦科研经费不足
，国家发展遇到挑战需要作出抉择，这种本质性矛盾就会暴露出来。它和科学与去工业
化的结构性矛盾一起，与美国特色的政治体制法律体制相结合，表现出了一些非常令人
担忧的现象。从某种意义上来讲，这是美国特色的体制问题。

第一种令人担忧的现象就是美国一些政治势力试图利用政治手段否认科学理论。在这方
面一个突出的例子就是智能设计论，一些基督教团体试图通过竞选郡教育委员会和诉讼
的方式要求学校在教授进化论的同时教授上帝创造生命派的智能设计论。表面上，这些
团体试图证明自己仅仅表示一种“科学”态度，提供一种“其他的”假说。但是，这是
不符合科学方法论的。因为如果一个人支持属于智能设计论的基督教上帝创生命假说，
那么他／她就同样应该支持采用类似逻辑构建的，同样属于智能设计论的凉宫春日教凉
宫春日创造人类假说和意大利面条教的意大利面条创造人类假说。然而那些基督教团体
却从来没有试图在学校里普及凉宫春日教派或者意大利面条教派的观点。可悲的是，虽
然智能设计论不符合科学方法论，但是基督教保守派在美国不少地方都与进化论支持者
形成拉锯，甚至有越来越多的支持者。基督教保守派的这种行为，本质上属于用意识形
态来强行压制科学理论。它和苏联早期为了反对资本主义而压制摩尔根学派有异曲同工
之妙。

如果说“智能设计论”还是一个暂时可以控制问题的话，那么美国官员拒绝承认环境变
化，则可能演化成一个全球性灾难。人类活动可能对气候产生影响是现代科学界的共识
。虽然由于科学技术发展程度的限制，人类对于未来气候变化的预测能力有限，对于气
候变化的影响还不能精确估计（甚至气候变化可能对于某些国家有益），但气候变化影
响的程度需要通过科研来解决，不是政治家能否定的。可惜的是，从布什政府开始，美
国国内一些政治势力开始采取各种手段否定气候变化。这包括允许公共关系官员官员对
于联邦政府的科研机构网站上的科学内容进行编辑（Censoring truth, NewYork Time,
Feb 9 2006），限制联邦政府科研机构雇员与新闻界接触，要求科研人员必须在公共
关系官员在场或者监听的情况下才能接受采访，甚至审查科研人员的讲座讲稿（A.C.
Revkin, ClimateExpert Says NASA Tried to Silence Him, New York Yime, Jan 29
2006）。这种公共关系官员和联邦科研机构科学家的明争暗斗终于在2006年被曝光。
2006年1月29日，Andrew C. Revkin 在纽约时报发表文章“Climate Expert SaysNASA
Tried to Silence Him”，指责NASA总部雇员George C. Deutsch命令NASA戈达德研究
中心的公共关系官员L. MacCarthy禁止戈达德中心主任J.  Hansen接受NPR的采访，仅
仅是因为“NPR是美国自由主义倾向最严重的媒体之一”。NASA本部的某官员威胁如果
Hansen继续发表全球变暖的言论，他将“承受严重后果”。Deutsch甚至宣称“我的工
作就是使总统先生看上去英明神武”（Mr. Deutsch said his job was "to make the
president lookgood"）。随后网友发现Deutsch在大学未毕业时就退学参加了布什总统
的连任竞选团队（这可不是一般草根后代所能拥有的幸运）。布什连任成功后，他被布
什总统直接任命为NASA公共关系官员，并没有如他简历中宣称的那样在德州A&M大学毕
业。几天后Deutsch不得不因此而辞职。随后NASA修改了媒体政策，放弃公共关系官员
对于科学家接受采访内容的审查权，但仍然对“非涉密敏感话题”保留了足够的权利（
Eli Kintisch, RevisedNASA Media Rules Promise Greater Openness, Science, 312
32, 2006）。两年后2008年，NASA发表报告认为没有证据显示美国政府上层在此事中
起干扰作用，时任戈达德中心公共关系常务助理主任的Dean Acosta激烈抨击了该报告
的可信性。（A.C. Revkin, NASA Office Is Criticized on Climate Reports,
NewYork Time, Jun 3 2008）笔者也认为该报告的可信性不足。因为Hansen对于如何和
政客打交道有丰富的经验，而且在美国决策圈中有广泛的人脉。在Deutsch才 7岁的时
候，Hansen已经在美国国会就气候变化问题作证了。显然Deutsch背后还有其他人，否
则Hansen这样一个研究中心主任级别的老油条不可能被一个24岁的大学肄业生在NASA内
部的彻底压制，以至于必须靠记者发表文章的非常规手段来翻盘。随着共和党在中期选
举中全面控制众议院，政客和科技工作者在气候变化领域的斗争全面升级。2009年，现
任众议院议长，俄亥俄州众议员J Boehner在接受ABC采访的时候说：” The idea that
carbondioxide is a carcinogen, that it is harmful to our environment, is
almostcomical”（题外话：笔者真想不明白参议院先生怎么会认为有人觉得二氧化碳
是致癌物，强烈怀疑议员先生不知道carcinogen的词义。）直接否认气候变化的存在。
至于正在竞争众议院能源和商务委员会主席职位的John Shimkus，竟然在2009年的国会
听证会上引用《圣经•创世纪8:22》的原文（大意:只要地球还在，播种和收获，
日夜春夏冷热交替就不会停止）来否认全球变暖的潜在危害！（Elizabeth Kolbert,
Uncomfortable Climate, New Yorker, Nov. 22nd 2010）笔者写到此处彻底抓狂了。
一个世界上总碳排最大，人均碳排仅次于卡塔尔的超级大国，竟然拒绝相信观测数据，
而拿2000年前的宗教教义指导自己的能源政策！！

这和浩劫期间做任何决定都要引用一段语录的行为有TMD什么区别？！要知道太祖语录
好赖还有关于工业化的论述，而2000年前连像样的热机都没有。美国已经为自己的鲁莽
付出了代价。布什政府停止了克林顿政府时期美国能源部与中国华能集团合作的下一代
碳捕捉型发电机组（Next Generation CarbonCapture，NGCC）的研究。而当去年奥巴
马政府重启NGCC研究的时候，中国的华能集团已经能将NGCC的碳捕捉成本从100美元/吨
降低到30-35美元/吨，抢先达到了在欧洲碳交易市场交易的商业化门槛。（Jeff
Tollefson ，Low-cost carbon-capture project sparks interest， Nature 469 676
, 2011）奥巴马政府想恢复NGCC研究，而又对中国人的”Secret Sauce”一无所知，在
设计新机组时需要参考中国的研究成果，因此只能与中国签约要求合作。

在通过政治手段不断玩弄科学理论的同时，美国某些政治势力也没有放过“外行领导内
行”的机会，不断在某些具体科研计划上指手画脚。意识形态和党派斗争干预具体科研
决策，是另外一种正逐渐变得广泛的值得担忧的现象。这几年被影响的最惨的就是人胚
胎干细胞研究了。布什政府上台后，基于自己派别的宗教信仰决定抑制人胚胎干细胞（
hesc）研究。于是布什总统签署命令，限制用联邦经费资助人胚胎干细胞研究。如前文
所述，联邦科研经费是美国科研的根本，这项限制极大的影响了美国hesc研究，触及了
前述高技术公司，学校，PI利益复合体的根本。作为应对，高技术发达的加利福尼亚州
的一些病人活动团体决定通过发行债券募集资金来资助hesc研究。为了能让这个动议通
过，动议提出方宣称可以在5－10年内将成果实用化，用商业回报支持后续研究。这简
直是异想天开，目前hesc的基础研究还处于相当初级的阶段，即使是将hesc用于药物筛
选等非临床性应用都有很多难以解决的技术问题。偶尔进行的一两例临床干细胞治疗也
是高价格小批量的研究测试，无法收回成本。可见无论是禁止研究派还是大干快上派，
对于干细胞研究的估计都不是基于客观技术水平和现实需要，而是制定政策者的主观愿
望。这种拍脑袋式的政策，必然有隐患，果然，随着加州政府财政紧张导致的融资能力
严重下降，CIRM未来经费来源出现了问题。奥巴马政府上台后，解除了布什签署的禁令
，但是美国一些宗教团体仍然使用了法律手段短暂的停止了联邦经费对hesc研究的支持
。全球不少hesc研究者幸灾乐祸地看着他们在NIH campus的同行慌慌张张冻存细胞。最
令人担忧的是，这个官司目前还没有停止，而美国国会对此事态度暧昧。在美国hESC研
究的闹剧中，影响hESC研究不是美国人民的健康需求，也不是美国经济的支撑能力，更
不是本学科的客观发展规律，而是不同政治集团和利益集团的角力。

图一，调查结果显示美国科学家认为，人类胚胎干细胞研究受到政治的严重影响（来源
：Science 2011）

这种角力，影响的不仅仅是干细胞研究，对其他领域也有广泛的影响。布什下台后，其
一手倡导的“星座”火星探索计划人走茶凉，被奥巴马政府放弃。奥巴马政府希望采取
一种风险更低，更灵活的策略进行深空探索。在2010年的NASA预算法案中，参议院要求
NASA在法案生效后90天内提出一个完整的新型重型火箭方案，经过5年工程开发在2016
年达到可用状态，并且总研发经费小于100亿美元。而NASA上一个运载工具研究项目-航
天飞机花费了3年时间提出方案，9年工程开发，总共研发费用达到了200亿美元（1980
年币值）。NASA在90天的法定要求中完成了分析，认为现有的进度要求和预算无法达到
国会的要求（http://www.spaceref.com/news/viewsr.html?pid=35782）。这个时候一件让人啼笑皆非的事 情发生了。参议院相关的科学委员会的4名议员联名写信给NASA，声明“我们感谢NASA的努力，但是同时按照指定预算和进度廉价高效的生产重型火箭不是 可选项，而是法律的要求，NASA必须用过去的经验提出一个能符合进度和预算的方案。”（http://www.spaceref.com/news /viewpr.html?pid=32471）这4名参议员有一名本科专业是远东学（洛克菲勒，富N代），另外三人学的是法律，没有任何工程学和基础科 学经验。他们竟然在指摘NASA的火箭专家如何造火箭！写到这里，笔者不禁恶毒的想，这几位尊敬的议员先生为何不立法要求NASA开发一种能把载荷加速到 每秒40万公里速度的新型火箭呢？要知道这种新型火箭一旦开发成功能够一劳永逸地甩下中俄的航天计划。

最后笔者想谈谈茶党运动。在本文的第一版中，笔者对茶党运动的危害做出了错误过高
的估计。经过了一些深入阅读，笔者发现茶党对于政治正确的影响力还是相当有限的，
茶党目前还是一个松散的组织，佩林也远没有太祖那样强大的号召力。茶党在体制内的
同情者也主要集中在共和党右翼，在军队警察中没有成建制的支持者。因此相比而言，
其缺乏对美国现行体制进行颠覆性破坏的能力。但是他们对于政治正确的影响力仍不能
小觑。由于共和党领导的众院在2011年财政预算上与民主党领导的参院和奥巴马的分歧
太大，2011年预算难产并且最终导致美国政府差一点关闭。预算难产的背后是美国对于
赤字的看法的变化，在茶党运动开始之前，美国上下对于日益增加的赤字和外债并不真
正担心。奥巴马上台之初通过了数额巨大的刺激计划，并且进行了QE2以刺激经济。而
随着茶党上台，“财政赤字和外债应该被消灭”这一观点已经深入人心，甚至连奥巴马
都不得不承认应当合理预算，逐步消灭外债。在这种情况下，最后通过的2011年预算实
际上已经减小了科研投入。奥巴马所谓为了“赢得未来”而大幅增加DOE，NSF，NIST经
费的方案已经显得不切实际。目前奥巴马并没有一个有效的方法在不加税的情况下增加
财政收入，为其庞大的科研刺激计划买单，他甚至无法说服国会议员们继续投钱来支持
在共和党人看来浪费的基础科研研究。目前看来，除非美国政治格局发生重大变化，
2012年美国的基础科学投入将在2011年基础上继续缩减。唯一的问题是削减的速度，共
和党和茶党要求剧烈缩减科研投入而民主党认为应当缓慢的削减。基础科研的资金密集
特点也导致了其在民主政体下的易损性。正如Nature说的大实话：“试图规避风险的政
治家总是喜欢削减诸如科研的长期投入项目”（Impossible arithmetic，Nature 470
305， 2011）笔者认为，在这种全民反赤字的氛围下，奥巴马还是能在2012年大选和几
个科学家的饭碗面前做出正确选择的。

本质上，美国的科研衰落将是相对的。美国仍然拥有强大的工业份额，因此即使衰退，
美国占世界科研份额也只是从绝对领先变成与其工业份额相似的水平。这意味着，衰落
后的美国仍然会拥有世界上前五名的科研实力和相匹配的研究队伍（按照最理想估计，
2009年美国占世界工业份额19%，中国日本各占15%，按照对美国不利的估计方法，直接
比较工农业产值或者GDP，美国占中国的60-80%左右）。美国正在调整其整体预算政策
，尤其是2012年的预算。因此现在还无法具体讨论美国科研衰退的具体形式。最理想的
形式就是类似于英国的光荣衰退。连续长时间稳定降低科研投入，直到投入水平达到可
承受标准。但这要求美国两党达成共识，通力合作，这在目前的情况下是比较困难的。
中等形式就是在激烈的政治竞争中，科研经费在近几年内急剧缩减，同时美国通过法律
手段限制高科技移民，缩小科研队伍。最恶劣情况就是美国两党无法就经费问题达成一
致，导致政府关闭，乃至出现国债流拍等不可控状态（去年曾出现美国国债暂时流拍的
现象）最终对于科研等非必须项目采取严格的预算限制，导致一些科研机构解体，科研
工作者失业。笔者认为，美国现在的摆在台面上的预算案基本上在中等情况到最好情况
之间，但是考虑到茶党和共和党右翼强大的削减赤字意愿，从中上到中下的各种情况都
有可能发生。
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